НБУ в апреле применил меры влияния к 3 банкам и 20 небанковским финучреждениям

Нацбанк за нарушение законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, а также требований валютного законодательства в апреле 2023 года применил к трем банкам и 20 небанковским финансовым учреждениям меры влияния. Об этом говорится в сообщении регулятора.

Фото: bank.gov.ua 0

►Читайте телеграм-канал «Минфина»: главные финансовые новости

К кому применили меры воздействия

• РВС Банк — штраф в размере 100 тыс. грн за нарушение законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов. Нарушение состоит в представлении банком по запросу специально уполномоченного органа дополнительной информации с нарушением установленного срока;

• Банк «Клиринговый дом» — штраф в размере 50 тыс. грн за нарушение требований частей первой и второй статьи 7 закона № 361-IХ в части ненадлежащего исполнению банком обязанности применять в своей деятельности риск-ориентированный подход, учитывая соответствующие критерии риска, связанные с его клиентами, в порядке, определенном внутренними документами банка по предотвращению и противодействию;

• Коминвестбанк — письменная оговорка за нарушение требований абзаца первой части первой статьи 8 закона № 361-IХ в части ненадлежащего исполнения банком обязанности разрабатывать, внедрять и обновлять внутренние документы по вопросам предотвращения и противодействия;

• ООО «ФК «Финансовый мир»: штраф в размере 51 тыс. грн, письменное предупреждение;

• Ломбард Оскар — штраф в размере 51 тыс. грн;

• ООО «ФК «УФОГ» — штраф в размере 51 тыс. грн;

• ПО «Ломбард-Онлайн», ООО «Отокоч Украина», ООО «ФК Еврофактор» — штрафы в размере 1 700 грн;

• ООО «Манифой» — письменное предупреждение;

• ООО «ФК «Масон» — письменное предупреждение за нарушение требований;

• ООО «ФК «Виктория» — письменное предупреждение;

• ЧАО «Украинская финансовая группа» — письменное предупреждение;

• ООО «Биг Финанс Компани», ООО «КУ «Ролмэн», ООО «ФК «Артем», ПО «Ломбард Союз», ООО «ФК «Плаза Инвест» — письменное предупреждение;

• ООО «Альянс Иншуренс», ООО «ФК «Фингруп Фактор», ПО «Ломбард — Каркузаев и компания», ПО «Ломбард «Смела-Кредит-Центр» Косенко и компания — письменное предупреждение;

• КС «Триумф» — письменное предупреждение.

Конференция «Invest Talk Summit» Узнайте, как заработать на инвестициях в 2023—2024 годах! Подробности на сайте .

Промокод на 10% скидку: minfin10.

🕵️ Мы создали небольшой опрос, чтобы узнать больше о наших читателях.

💛💙Ваши ответы помогут нам стать лучшими, уделять больше внимания темам, которые вам интересны. 🤗 Будем благодарны, если вы найдете минутку, чтобы ответить на наши вопросы .

Источник: МинФин